Julian Wulf |Honorar-Finanzanlagenberater
Statusbezogene Informationspflichten (Erstinformationen)
gemäß §12 FinVermV
Julian Christopher Min-Than Wulf
Honorar-Finanzanlagenberatung
Jungfernstieg 10
21423 Winsen (Luhe)
Deutschland
E-Mail: julian(at)wulf-honorarberatung.de
Internet: www.wulf-honorarberatung.de
Berufsrechtliche Regelung und Aufsichtsbehörde
-
Als Honorar-Finanzanlagenberater eingetragen gemäß §34h GewO
Kategorie: Offene Investmentvermögen (Kategorie I) gemäß §34f Abs. 1 S. 1 Nr.1 GewO
-
Erlaubnis- und Aufsichtsbehörde
Industrie- und Handelskammer Lüneburg-Wolfsburg (IHKLW)
Am Sande 1
21335 Lüneburg
Eingetragen im Vermittlerregister der Deutschen Industrie- und Handelskammer (DIHK)
Registernummer: D-H-151-TM6Z-82
Zuständige Registerbehörde: Industrie- und Handelskammer Lüneburg-Wolfsburg (IHKLW)
Einzusehen unter: www.vermittlerregister.info
Meine Erlaubnis erfasst die Anlagenberatung von Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen (§ 34h Abs. 1 S. 1 GewO i. V. m. § 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 1 GewO).
Hinweise zu Interessenskonflikten und Zuwendungen
gemäß §12a FinVermV
Meine Beratungsleistung ist unabhängig und wird ausschließlich durch den Mandanten oder die Mandantin vergütet. Zuwendungen von Produktgebern oder sonstigen Dritten werden von mir nicht als eigene Vergütung behalten. Soweit eine empfohlene Finanzanlage oder eine in gleicher Weise geeignete Finanzanlage ausnahmsweise nicht ohne Zuwendung erhältlich ist, werden erhaltene Zuwendungen nach Maßgabe der gesetzlichen Vorschriften unverzüglich und ungemindert an den Mandanten oder die Mandatin ausgekehrt.
Die Bezeichnung als Honorar-Finanzanlagenberater bedeutet nicht, dass jede denkbare Form eines Interessenkonflikts vollständig ausgeschlossen ist. Mögliche Interessenkonflikte werden im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben vermieden, geregelt oder offengelegt. § 34h GewO sieht grundsätzlich die Vergütung durch den Anleger oder die Anlegerin vor. Nur wenn eine empfohlene oder gleichermaßen geeignete Finanzanlage nicht ohne Zuwendung erhältlich ist, darf die Zuwendung angenommen werden, sofern sie unverzüglich und ungemindert an den Kunden bzw. die Kundin ausgekehrt wird.
Bewertung von Finanzinstrumenten sowie Nachhaltigkeitsrisiken im Beratungsprozess
gemäß Art. 6 TVO
Ich berücksichtige bei der Bewertung von Finanzinstrumenten die Bonität des Emittenten oder Anbieters, insbesondere die Fähigkeit, Verpflichtungen zu erfüllen.
Bei der Beratung zu Finanzprodukten werden Nachhaltigkeitsrisiken einbezogen, indem die vorvertraglichen Informationen des Anbieters verwendet werden. Trotz der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsrisiken kann nicht ausgeschlossen werden, dass sich der Eintritt von Nachhaltigkeitsrisiken negativ auf die Rendite des Finanzproduktes auswirkt. Zur Zeit kann zudem eine Berücksichtigung aufgrund sich aufbauender, aber aktuell noch ggf. rudimentärer Informationen durch die Anbieter lediglich bedingt erfolgen.
Haftungssystem
gemäß §9 FinVermV
Ich bin über eine Berufshaftpflichtversicherung abgesichert, die Schäden abdeckt, die durch meine Beratungstätigkeit entstehen können.
Allcura Versicherung AG
Postfach 11 23 69
20423 Hamburg
Versicherungsschutz: Anteile oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagesetzbuch vertrieben werden dürfen (§ 34h Abs. 1 Satz 1 GewO i.V.m. § 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 1 GewO).
Die vereinbarte Versicherungssumme beträgt mindestens 1.276.000 EUR je Versicherungsfall, die
Höchstleistung für alle Versicherungsfälle eines Versicherungsjahres beträgt mindestens 1.919.000 EUR,
unabhängig vom Umfang der Erlaubnis nach § 34 h Absatz 1 Satz 1 GewO, vgl. § 9 Abs. 2 FinVermV.
Räumlicher Geltungsbereich des Versicherungsschutzes: Bundesrepublik Deutschland.
Außergerichtliche Streitbeilegung und Finanzaufsicht
Die Europäische Kommission stellt eine Plattform zur Online-Streitbeilegung (OS) bereit: https://ec.europa.eu/consumers/odr/
Ich bin zur Teilnahme an einem Streitbeilegungsverfahren gemäß §36 VSBG vor einer außergerichtlichen Verbraucherschlichtungsstelle weder verpflichtet noch bereit.
Wenn Sie mit meiner Dienstleistung unzufrieden sein sollten; bitte kontaktieren Sie mich über meine o.g. Kontaktwege. Ein interner Prozessablauf gewährleistet, dass Ihre Beschwerde geprüft und eine Stellungnahme verfasst wird.
Es besteht die Möglichkeit, sich an meine o.g. Aufsichtsbehörde zu wenden:
Industrie- und Handelskammer Lüneburg-Wolfsburg
Volgershall 1
21339 Lüneburg
Telefon: 04131 / 742-1
E-Mail: service@ihklw.de
https://www.ihk.de/ihklw/
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) bietet Verbrauchern die Möglichkeit, sich an die Schlichtungsstelle für Verbraucherrechsstreitigkeiten in Zusammenhang mit dem Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) wenden. Neben der BaFin wurde auch der Bundesverband Investment und Asset Management e.V. (BVI) mit Schlichtungsaufgaben betreut. Dieser nimmt die Schlichtung für Unternehmen wahr, die sich einem Schlichtungsverfahren angeschlossen haben. Nachfolgende Schlichtungsstellen sind nicht für Honorar-Finanzanlagenberater zuständig:
Für Investmentvermögen
Büro der Ombudsstelle des Bundesverband Investment und Asset Management e.V.
Unter den Linden 42
10117 Berlin
Telefon: 030 / 644 904 6-0
Fax: 030 / 644 904 6-29
E-Mail: info@ombudsstelle-investmentfonds.de
www.ombudsstelle-investmentfonds.de
Für geschlossene Alternative Investmentfonds (AIF)
Ombudsstelle Geschlossene Fonds e.V.
Postfach 64 02 22
10048 Berlin
Telefon: 030 / 257 616 90
Fax: 030 / 257 616 91
www.ombudsstelle-geschlossene-fonds.de
Schlichtungsstelle bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
"Referat VBS 12"
Marie-Curie-Straße 24-28
60439 Frankfurt am Main
Telefon: 0228 / 410 8-0
Fax: 0228 / 410 8-62299
Email: schlichtungsstelle@bafin.de
https://www.bafin.de/DE/Verbraucher/BeschwerdenStreitschlichtung/StreitschlichtungBaFin/StreitschlichtungBaFin_node.html
Diese Informationen werden Ihnen gemäß §12 FinVermV zur Kenntnis gebracht, um meine Transparenz zu gewährleisten und Ihre Interessen zu schützen. Sollten Sie Fragen haben, stehe ich Ihnen gerne zur Verfügung.